在歐洲歷史上，神圣羅馬帝國的地位極為重要、特殊，而又有些尷尬。從19世紀(jì)以來對歐洲歷史的闡釋中，民族國家的視角一直占據(jù)著難以撼動的主導(dǎo)地位。
19世紀(jì)被稱為“歷史學(xué)的世紀(jì)”，一個重要特點(diǎn)便是現(xiàn)代民族主義在史料編纂和歷史書寫領(lǐng)域的崛起。在這部《歐洲之心：神圣羅馬帝國800—1806》（以下簡稱《歐洲之心》）中，牛津大學(xué)戰(zhàn)爭史教授彼得·威爾遜卻提醒我們，避免將通往現(xiàn)代性之路作為歷史發(fā)展的統(tǒng)一性標(biāo)準(zhǔn)，他嘗試通過理念、歸屬、治理和社會這四大主題來探究這個古老帝國的運(yùn)作，以探討帝國框架內(nèi)各個政治體是如何以各自的方式取得成功或遭遇失敗的。
平心而論，神圣羅馬帝國研究較少的一個重要原因，就在于其歷史實(shí)在過于復(fù)雜。帝國廣闊的疆域、漫長的存續(xù)時間以及紛繁復(fù)雜的權(quán)力結(jié)構(gòu)，都使書寫一部神圣羅馬帝國整體歷史的努力格外艱難。
“羅馬”遺產(chǎn)與“神圣”源流
“神圣羅馬帝國”的國號究竟在何時出現(xiàn)，學(xué)界長期以來都無法定讞，查理曼時期僅有“羅馬帝國”的名號，大致到腓特烈·巴巴羅薩時期，“神圣帝國”于1157年首次在文獻(xiàn)中出現(xiàn)，并到13世紀(jì)才有更多文獻(xiàn)顯示完整的“神圣羅馬帝國”字樣的廣泛使用。
這個帝國并非出于單一的構(gòu)建，而是在法蘭克王國、拜占庭帝國、從教宗到主教的天主教會各級各類組織的長期復(fù)雜博弈中形成的。“帝國轉(zhuǎn)移”的理念始終是中世紀(jì)帝權(quán)的合法性根基，這一理論認(rèn)為人類歷史上會先后出現(xiàn)多個帝國，直到末日審判之時。歷史上的羅馬帝國與中世紀(jì)的神圣羅馬帝國在帝國理念與統(tǒng)治運(yùn)作上存在極大差異。羅馬帝國作為一個統(tǒng)一帝國的根基在于公民權(quán)，凡享有羅馬公民權(quán)的人，無論民族、出身和文化背景，都因公民權(quán)而與羅馬皇帝之間存在著關(guān)系，特別是法律上的保護(hù)與審判權(quán)。相形之下，中世紀(jì)的神圣羅馬帝國反而更類似于古代東方，以“眾王之王”的身份進(jìn)行統(tǒng)治。
德意志民族的神圣羅馬帝國這個稱謂最早出現(xiàn)在1474年，并在1512年后得到了廣泛使用。德意志國王和皇帝頭銜越發(fā)合二為一了，并且不再需要教宗的認(rèn)可，只需要科隆大主教所主持的加冕儀式就可以了。隨后而來的馬丁·路德的新教改革打破了天主教與帝國的結(jié)合，而此后廣為流傳的“教隨國定”，則使原先帝國與教會的聯(lián)合以另一種領(lǐng)地君主國和教派聯(lián)合的形態(tài)延續(xù)著。
從另一個角度來說，德意志歷史上從未出現(xiàn)與法國“高盧民族教會”傳統(tǒng)相類似的“日耳曼教會”。一直到1803年，帝國在處理與天主教會關(guān)系時都仍沿用1122年的《沃爾姆斯宗教協(xié)定》以及1448年的《維也納協(xié)定》。但隨著“德意志民族”的帝國建立，形態(tài)各異的“德意志教會”也逐漸成形。甚至一直到17世紀(jì)中葉，德意志新教徒還在通過將中世紀(jì)皇帝理想化來支撐自己的主張，因?yàn)樵诘乱庵拘陆掏缴矸菡J(rèn)同中，他們雖然反對羅馬的天主教教宗，卻無法拋棄極具權(quán)威象征性的神圣羅馬帝國。
“零散”帝國的選舉與治理
王權(quán)的領(lǐng)土可以分為國王之地、近王之地、王之屬地與遠(yuǎn)王之地，這四類土地與皇帝在政治上親疏有別，但彼此之間并不存在明確的上下級之分。神圣羅馬帝國的結(jié)構(gòu)不是皇帝處于頂端的金字塔形式，更沒有一個從上到下統(tǒng)一部署、統(tǒng)一指揮的命令鏈條，而本質(zhì)上更像是一個理想化的拱頂，覆蓋了若干彼此關(guān)系復(fù)雜且不平等的諸多部分。
在中世紀(jì)歐洲，人們普遍認(rèn)為選舉比世襲的制度更為優(yōu)越，通過選舉可以更清晰地呈現(xiàn)天主對人間君王的選擇和旨意。但是，選舉所產(chǎn)生的國王也并非一定會受到所有諸侯的擁戴，一些諸侯在選舉結(jié)果確定后拒絕接受新皇帝，更不執(zhí)行表達(dá)效忠的臣服禮。在神圣羅馬帝國最初的幾個世紀(jì)中，這是造成內(nèi)戰(zhàn)的重要原因。對皇帝的臣服禮是雙方“契約關(guān)系”的達(dá)成儀式：封臣承認(rèn)新君主并宣誓效忠，與此相對，君主也要承諾保護(hù)自己的封臣，并尊重他們應(yīng)享的自由權(quán)。如果封臣未能履約，皇帝有權(quán)征討；若皇帝未能遵守承諾，封臣也可采取反抗措施。
分散的領(lǐng)土和權(quán)力是否就一定意味著落后？威爾遜的答案是否定的。從歷史發(fā)展來看，在神圣羅馬帝國疆域內(nèi)，最具有經(jīng)濟(jì)活力的區(qū)域恰恰是弗蘭德斯、布拉班特和萊茵蘭等政治上最為分散的地區(qū)。而且隨著領(lǐng)地空間劃分越發(fā)明確，也能使其更深地嵌入到共同的法律與政治框架之中。
歐洲國家是國王推動的集權(quán)過程的產(chǎn)物這一解釋，在神圣羅馬帝國的發(fā)展史上并不適用，與法國這種典型的君主國家相比，由于有了帝國選舉和代表權(quán)，反而使得這個帝國更具彈性。
代表參與的方式不僅沒有弱化帝國的權(quán)威，反而更增加了人們對于帝國的認(rèn)同，因?yàn)檫@些討論和決議通過書面記錄甚至以印刷材料的形式獲得了更多的受眾。與之相對，在中世紀(jì)的王室會議中，則主要是私下進(jìn)行協(xié)商，之后再舉行只有少數(shù)特權(quán)者參與的儀式化活動，作為公之于眾的方式。
遠(yuǎn)距離交流也促進(jìn)了印刷業(yè)的發(fā)展，而印刷術(shù)又反過來在政治中起到了核心作用，但隨之興起的便是試圖建立的審查制度。先是羅馬教宗在1487年要求所有印刷品在售賣前都需要經(jīng)過大主教審核批準(zhǔn)，但馬克西米連皇帝隨即聲明，審查權(quán)是歸屬于帝國的特權(quán)。舉世聞名的法蘭克福書展也淵源自1569年在當(dāng)?shù)卦O(shè)立的帝國圖書委員會。在后來的歷史發(fā)展中，這些審查制度在不同地區(qū)有著不同的尺度，許多我們熟知的重要作家比如歌德、席勒等人都曾使用筆名來躲避審查可能帶來的不良后果。恰恰是由于帝國權(quán)力的分散才有利于相對自由的思想言論表達(dá)，反而在帝國解體后，合并之后的邦國重新恢復(fù)了檢查制度，監(jiān)管也更為便利和嚴(yán)苛。革命導(dǎo)師卡爾·馬克思第一篇政論文章就曾諷刺說：“你們贊美大自然令人賞心悅目的千姿百態(tài)和無窮無盡的豐富寶藏，你們并不要求玫瑰花散發(fā)出和紫羅蘭一樣的芳香，但你們?yōu)槭裁磪s要求世界上最豐富的東西——精神只能有一種存在形式呢？我是一個幽默的人，可是法律卻命令我用嚴(yán)肅的筆調(diào)。我是一個豪放不羈的人，可是法律卻指定我用謙遜的風(fēng)格。一片灰色就是這種自由所許可的唯一色彩。”
綿延的歷史時間與多重視角
這并不是一部只關(guān)注神圣羅馬帝國的通史，而是對歐洲大陸核心區(qū)域從羅馬帝國衰亡以來歷史的全盤概述。也正是在這個意義上，神圣羅馬帝國被視為“歐洲的心臟”。作者常常就一個主題，在一個核心的時間段內(nèi)進(jìn)行較為詳盡的歷史敘事，以幫助讀者理解作者所構(gòu)建的歷史發(fā)展脈絡(luò)和框架。
威爾遜認(rèn)為帝國本身并不存在我們一般意義上所理解的線性發(fā)展，因此就不能單純按照時間發(fā)展的脈絡(luò)來敘述。比如在第一章中，作者主要聚焦于羅馬帝國晚期的政教關(guān)系，并將這種關(guān)系在不同歷史階段的發(fā)展一直延伸到了16世紀(jì)。在第二章中，作者又回過頭來，從天主教教區(qū)的建立與查理曼帝國的擴(kuò)張、奧托帝國的重建與轉(zhuǎn)化入手，從天主教教區(qū)體系與神圣羅馬帝國統(tǒng)治秩序的運(yùn)作一直延伸到“威斯特伐里亞體系”和19世紀(jì)初帝國教會解體。在以“主權(quán)”為關(guān)鍵詞的第三章中，作者更是花費(fèi)大量篇幅描繪了拜占庭帝國、奧斯曼帝國、俄羅斯帝國等潛在對手的歷史發(fā)展，以及多個帝國在競爭中的合作關(guān)系。更為有趣的是，奧斯曼帝國主動采用了拜占庭帝國的傳統(tǒng)，穆罕默德二世甚至自認(rèn)亞歷山大大帝和羅馬帝國的繼承者，“帝權(quán)轉(zhuǎn)移”和“雙帝并立”以一種詭異的形式再度出現(xiàn)。
威爾遜觀察到，中世紀(jì)時期那種“雙帝并立”的局面是通過雙方的消失而最終解決的，拜占庭衰落的時候也正是西方帝國軟弱之時，且在西方教會大分裂之后，皇帝的頭銜變成世俗君王中之最高者，卻不再是與普世信仰相連的獨(dú)一頭銜。普世性主張的衰落為民族主義的崛起提供了空間，而教會與帝國則是一榮俱榮、一損俱損的局面。（參見[瑞士]卡斯帕·赫希：《歐洲民族主義的起源：從古羅馬到現(xiàn)代早期德意志的另一種歷史》，廣西師范大學(xué)出版社2023年）甚至一直到16世紀(jì)，來自西班牙的哈布斯堡家族皇帝查理五世，一方面統(tǒng)治著深深植根于中世紀(jì)歐洲歷史傳統(tǒng)的神圣羅馬帝國，另一方面還統(tǒng)治著正在另一個半球上不斷擴(kuò)張的西班牙殖民帝國，仿佛在某種程度上暗示了在未來數(shù)個世紀(jì)中歐洲的全球主導(dǎo)地位，也體現(xiàn)了帝國自身的靈活性與創(chuàng)造力。
有論者認(rèn)為，這部可供參考的百科全書式作品，怕是除了學(xué)者同行外，幾乎沒有人將之全部讀完。即便作者的文筆極為清晰，且學(xué)識也十分淵博，但對于缺乏相關(guān)歷史背景的讀者來說，這么龐大的主題的確過于復(fù)雜。也有人質(zhì)疑威爾遜對于帝國的描繪過于正面，但更重要的是，威爾遜認(rèn)為，我們從帝國的歷史演進(jìn)中可以看到，政治的合法性不僅僅源于選舉，也可以源于由辯論而產(chǎn)生的共識，當(dāng)然，他自然不會認(rèn)為不平等的等級制度是解決今日問題的良藥。這部書初版于2016年，而在那幾年里，英國正陷于蘇格蘭獨(dú)立和脫歐公投等種種危機(jī)中。
威爾遜的《歐洲之心》以其龐大的敘事體系和強(qiáng)悍的史料把握能力，可以在某種程度上取代數(shù)十年前由商務(wù)印書館引進(jìn)翻譯的赫伯特·格隆德曼等人所著的《德意志史》第一卷、第二卷。過去二十多年中，中國學(xué)界關(guān)于神圣羅馬帝國的研究有了突飛猛進(jìn)的發(fā)展。朱孝遠(yuǎn)、侯樹棟、邢來順、王亞平、錢金飛等學(xué)者的研究，為我們理解神圣羅馬帝國的歷史脈絡(luò)及其影響提供了極為有益的參考。近年來，關(guān)于神圣羅馬帝國和廣義德國歷史的研究愈發(fā)受到讀者的關(guān)注（[德]赫爾弗里德·明克勒：《德國人和他們的神話》，商務(wù)印書館，2017年；陸大鵬：《德意志貴族：一個群體的生活、歷史與命運(yùn)》，上海人民出版社，2022年）等作品，也為我們展現(xiàn)了一個與過去熟知的英法等國迥異的歷史發(fā)展模式。雖然神圣羅馬帝國在1806年停止了存在，它巨大而模糊的身影卻始終映射在歐羅巴的土地和想象之中。（作者系上海師范大學(xué)人文學(xué)院世界史系教授）
《歐洲之心：神圣羅馬帝國800—1806》